收藏本站
 

集团管控

风生水起集团管控服务内容,包括以下方面:


1. 战略管控:协助集团制定整体发展战略,明确集团的发展方向、目标和业务布局;对下属子公司的战略规划进行审核和指导,确保子公司战略与集团整体战略保持一致。

2. 股权治理:设计合理的股权结构,明确各股东的权利和义务;规范股东会、董事会、监事会的运作机制,完善公司治理结构,保障股东利益和公司的规范运作。

3. 财务管控:建立统一的财务管理制度和财务核算体系,规范财务流程;进行财务预算管理,对集团及下属子公司的财务预算进行编制、审核、执行监控和调整;开展财务风险管理,识别、评估和控制集团面临的财务风险。

4. 人力资源管控:制定集团人力资源战略和规划,根据集团发展战略,确定人力资源需求和供给计划;建立统一的人力资源管理制度,包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面的制度;进行人才培养和发展,为集团培养和储备核心人才。

5. 文化治理:提炼和培育集团的核心价值观和企业文化理念,通过文化传播和培训等方式,使集团文化深入人心;推动子公司文化与集团文化的融合,确保集团文化在各子公司得到有效贯彻和落实。

6. 信息管控:建立集团统一的信息管理平台,实现信息的集中管理和共享;制定信息管理制度和信息安全策略,保障信息的安全和保密;进行信息化规划和建设,推动集团的数字化转型。

7. 投资管控:制定集团投资战略和投资政策,明确投资方向、投资规模和投资标准;对投资项目进行前期调研、评估和论证,为投资决策提供依据;对投资项目的实施过程进行监控和管理,确保投资项目按计划进行。

8. 融资管控:制定集团融资战略和融资计划,根据集团发展需求,确定融资规模、融资渠道和融资方式;选择合适的融资渠道和融资工具,降低融资成本和融资风险;对融资资金的使用进行监控和管理,确保融资资金的合理使用。


风险内控

风生水起咨询风险内控的服务内容主要包括以下几个方面:


风险评估


- 风险识别:采用问卷调查、访谈、流程图分析等方法,全面识别企业在战略规划、市场竞争、财务管理、运营管理等各个领域面临的潜在风险,如市场风险、信用风险、操作风险等。


- 风险分析:对识别出的风险进行定性和定量分析,评估风险发生的可能性和影响程度,确定风险的优先级,为制定应对策略提供依据。


- 风险评价:根据风险分析结果,结合企业的风险承受能力和风险偏好,对风险进行综合评价,判断风险是否可接受,确定需要重点关注和应对的风险领域。


内部控制体系建设


- 制度设计:根据企业的战略目标和业务特点,设计完善的内部控制制度,涵盖财务、采购、销售、人力资源等各个业务环节,明确各部门和岗位的职责权限、工作流程和操作规范。


- 流程优化:对企业现有的业务流程进行梳理和优化,查找流程中的风险点和控制缺陷,通过增加控制环节、简化流程等方式,提高流程的效率和效果,确保业务活动的合规性和有效性。


- 监督与评价:建立内部控制监督机制,定期对内部控制的执行情况进行检查和评价,及时发现内部控制的薄弱环节和存在的问题,提出改进建议,促进内部控制体系的持续完善。


风险管理策略制定与实施


- 策略制定:根据风险评估结果,制定针对性的风险管理策略,包括风险规避、风险降低、风险分担、风险接受等,明确风险管理的目标、措施和责任主体。


- 方案实施:组织实施风险管理方案,协调各部门和相关人员落实风险控制措施,确保风险管理策略得到有效执行,降低风险发生的可能性和影响程度。


- 应急管理:制定应急预案,明确在风险事件发生时的应对措施和处置流程,提高企业应对突发事件的能力,保障企业的正常运营。


信息与沟通


- 信息收集与传递:建立风险内控信息系统,收集、整理和传递与风险内控相关的信息,确保信息在企业内部各部门、各层级之间的及时、准确传递,为决策和管理提供支持。


- 沟通与协调:促进企业内部各部门之间、企业与外部利益相关者之间的沟通与协调,及时反馈风险内控工作的进展情况和存在的问题,共同解决风险管控中的难题。


培训与咨询


- 培训服务:为企业员工提供风险内控知识培训,提高员工的风险意识和内部控制执行能力,确保全体员工能够理解和遵守内部控制制度和风险管理要求。


- 咨询服务:为企业管理层提供风险内控咨询服务,解答在风险管控过程中遇到的问题,提供专业的意见和建议,帮助企业提升风险内控管理水平。


方法与技术

风生水起咨询风险内控有多种方法与技术,以下是一些常见的:


方法


- 不相容职务分离控制:将授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等不相容职务分配给不同人员或部门,形成相互制约、相互监督机制,降低舞弊和错误发生的可能性,如出纳不得兼任会计档案保管和收入、支出账目登记工作。


- 授权审批控制:明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任,规定常规授权和特别授权的标准与流程,确保所有业务活动都经过适当授权,如重大投资决策需经董事会集体审批。


- 会计系统控制:建立健全会计核算和财务管理制度,规范会计凭证、账簿、报表的编制和保管,确保财务信息真实、准确、完整,如严格执行会计准则,加强财务核算流程的监督。


- 预算控制:通过编制全面预算,明确企业经营目标和资源配置计划,对预算执行情况进行监控和分析,及时发现并纠正偏差,确保企业经营活动在预算范围内进行,如每月对预算执行情况进行分析通报。


- 运营分析控制:运用比率分析、趋势分析、比较分析等方法,对企业运营数据进行定期分析,发现运营中的问题和风险,及时采取措施加以解决,如分析企业的存货周转率、应收账款周转率等指标。


技术


- 数据分析技术:利用数据挖掘、数据可视化等工具,对海量业务数据和财务数据进行分析,发现异常数据和潜在风险点,如通过分析交易数据发现异常的大额交易或频繁的关联交易。


- 风险评估模型:建立风险评估模型,如信用风险评估模型、市场风险评估模型等,运用定量分析方法对风险进行量化评估,为风险决策提供科学依据,如运用Z-score模型评估企业的财务风险。


- 流程自动化技术:借助RPA等技术,实现业务流程的自动化处理和控制,减少人为操作失误和舞弊风险,提高流程效率和准确性,如自动化的费用报销流程、订单处理流程。


- 信息系统安全技术:采用防火墙、加密技术、身份认证、访问控制等信息安全技术,保护企业信息系统和数据的安全,防止数据泄露、篡改和恶意攻击,确保风险内控信息的保密性和完整性。